中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕187號)顯示，經(jīng)查，當事人洪書敏在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十九條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局決定對洪書敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當事人洪書敏，本科，于2014年10月14日取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，路燈燈箱，在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)，曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”，601519.SH)任投資顧問和分析師。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十九條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，戶外廣告燈箱，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
以下為原文：
關(guān)于對洪書敏采取出具警示函措施的決定
滬證監(jiān)決〔2019〕187號
洪書敏：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間，路燈燈箱，存在誘導客戶交易的行為，且未提示投資風險，文化宣傳欄，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十九條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，垃圾分類亭，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2019年12月12日
